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社科院:尋找稀土案的破局之路
作者:chen    文章來源:中國社科院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院    更新時間:2012-3-20 11:34:12

社科院:尋找稀土案的破局之路


2010年年底G20召開以來,中國管制稀土出口這一議題一直是中國與歐美日等國之間重大的經(jīng)貿(mào)爭議焦點。中國限制稀土出口給國外稀土應(yīng)用大國帶來了強(qiáng)烈的危機(jī)感,這一行動不僅受到了歐美日等進(jìn)口國的指責(zé),而且正面臨歐美日等國起訴至WTO爭端解決機(jī)構(gòu)的壓力。

 

  這是美歐日首次同時提出訴訟。對照歷史經(jīng)驗,如果歐美日等國家和地區(qū)對中國稀土出口配額問題向WTO爭端解決機(jī)制進(jìn)行申訴,申訴的焦點主要集中在以下兩個方面:第一,中國稀土材料出口限制的法律是否符合WTO規(guī)定:GATT20(g)(即有關(guān)資源進(jìn)出口限制的規(guī)定,GATT不得妨礙成員方實施“與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的措施,且與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費措施同時實施�!�);第二,中國出口關(guān)稅是否符合例外情形。

 

  第一個問題要援引GATT20(g)項的規(guī)定。從WTO爭端解決實踐角度來看,中國要成功援引該條款,必須證明以下三點:(1)限制措施所保護(hù)的對象必須是“可用竭的自然資源”。(2)采取的限制措施必須是與保護(hù)可用竭的自然資源有關(guān)的措施。(3)措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施。顯然,稀土是一種不可再生的自然資源,在開采過程中會被用竭。當(dāng)前,中國為了滿足外國稀土材料的需求而無節(jié)制開采,使資源和環(huán)境遭受嚴(yán)重破壞。因此,中國限制國內(nèi)稀土生產(chǎn)和稀土出口,是基于國內(nèi)環(huán)境保護(hù)以及非可再生資源保護(hù)因素的考慮。合乎第一項和第二項的規(guī)則。

 

  按照WTO規(guī)則理解第三項規(guī)定,如果一國針對本國可用竭的資源實施對外貿(mào)易限制,而在國內(nèi)卻沒有相應(yīng)配套的限制措施,將被疑是變相的貿(mào)易保護(hù)措施,而非真正以保護(hù)資源為目的。因此,GATT20(g)款要求此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施。中國在國內(nèi)稀土開采和消費方面尚未采取相應(yīng)的限制措施,因此這一點可能成為中國在該場訴訟中的軟肋。但是,從近幾年顯示數(shù)據(jù)可以看出,中國在限制出口的同時更多的是縮緊了國內(nèi)的生產(chǎn)量。但從法律角度看來,我國需要向WTO證明采取了相應(yīng)的國內(nèi)限制生產(chǎn)或消費措施,為稀土出口配額措施的正當(dāng)性作辯護(hù)。

 

  第二個問題涉及稀土出口稅。2001年簽訂的《中國入世議定書》的“附件6:實施出口稅的產(chǎn)品”中共囊括84種產(chǎn)品,并有補(bǔ)充注釋內(nèi)容為“中國確認(rèn)本附件中所含關(guān)稅水平為最高水平,不得超過。中國進(jìn)一步確認(rèn)將不提高現(xiàn)行實施稅率,但例外情況除外。如出現(xiàn)此類情況,中國將在提高實施關(guān)稅前,與受影響的成員進(jìn)行磋商,以期找到雙方均可接受的解決辦法�!逼渲�,稀土(出口鏑、鋱是25%的關(guān)稅,出口鑭、鈰、鐠、釹是15%關(guān)稅)并未出現(xiàn)在協(xié)定書的可實施出口稅的產(chǎn)品中。至于特殊情況的例外,根據(jù)爭端解決機(jī)制的實踐經(jīng)驗,能夠獲得認(rèn)可的特殊情況極其罕見。并且,即使符合,中國能夠證明特殊情況的存在,附件6還規(guī)定了在采取提高出口關(guān)稅之前,中國必須滿足一些程序性要件,例如“與受影響的成員事先磋商”。而顯然,中國并沒有履行這些程序。WTO極其重視國家與國家之間的談判溝通。因此,在缺乏合作、溝通的前提下,獨自提高關(guān)稅的辦法無疑在現(xiàn)行WTO框架下是不具有正當(dāng)性的。

 

  雖然此次訴訟的焦點圍繞在出口配額和出口關(guān)稅上,但同時使我國稀土行業(yè)發(fā)展中的內(nèi)部問題凸顯。我國稀土行業(yè)發(fā)展中長期存在非法開采屢禁不止、冶煉分離產(chǎn)能擴(kuò)張過快、生態(tài)環(huán)境破壞和資源浪費嚴(yán)重、高端應(yīng)用研發(fā)滯后、出口秩序較為混亂等一系列問題。而政府旨在通過實施出口配額,加收出口賦稅及費用等措施來整頓稀土市場持續(xù)十幾年的混亂局面,不能在根本上扭轉(zhuǎn)我國稀土開發(fā)以及出口產(chǎn)業(yè)的不利局面,這種方法也并非長久之策。我們必須對我國稀土產(chǎn)業(yè)所處的內(nèi)外困局作全面分析,找出癥結(jié)所在,從戰(zhàn)略高度找到一條適合我國的破局之路。這一突破口就在于對內(nèi)要加強(qiáng)監(jiān)管力度、提高產(chǎn)業(yè)集中度、以出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)研發(fā)為著力點,推動我國稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化整合;對外要積極展開雙邊磋商和談判,緩解我國稀土國際貿(mào)易爭端的壓力,通過加強(qiáng)對國內(nèi)稀土市場秩序的治理,體現(xiàn)WTO框架下的公平貿(mào)易原則,認(rèn)真處理好國際國內(nèi)兩個市場平衡關(guān)系,既要適當(dāng)維持對國際市場一定的稀土供應(yīng)份額,又要力爭保證國內(nèi)稀土開采和應(yīng)用技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的要求。

 

 


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